上海2022年4月13日 /美通社/ -- 諾亞控股有限公司（以下簡稱“諾亞”或“公司”）（紐約證券交易所：NOAH），一家領先的中國財富管理服務提供商，主要為高凈值投資者提供全球投資和資產配置的一站式綜合咨詢服務，今天提供了《外國公司問責法》（“HFCAA”）下的最新狀態。

2022年4月12日，美國證券交易委員會（“SEC”）暫時將公司命名為“委員會認定的發行人”，在公司于2022年4月6日向SEC提交了截至2021年12月31日的年度20F會計報告后，該年度報告包括了美國上市公司會計監督委員會（PCAOB）認定無法徹底檢查或調查的公共會計師事務所出具的審計報告。SEC估計，作為2020日歷年對注冊人審查的一部分，HFCAA可能會確定273名注冊人。

公司了解SEC是根據HFCAA做出了這樣的認定，即如果SEC確定一家公司已經提交了一家注冊會計師事務所出具的審計報告，若該報告不能在2021年起、連續三年被PCAOB檢查或調查，SEC應禁止其股票或美國存托股票（“ADS”）在美國的國家證券交易所或場外交易市場上交易。根據HFCAA的現行條款，公司的美國存托股票將于2024年初從紐約證券交易所退市，除非HFCAA被修訂以排除公司，或者PCAOB能夠在規定的時間范圍內對公司的審計師進行全面檢查。公司此前曾披露，其審計師是獨立注冊的會計師事務所，發布提交給SEC的含審計報告的年度報告，目前未接受PCAOB的檢查，因此預計了會被PCAOB認定。

自2010年11月10日起，公司的美國存托股（兩股存托股份代表該公司的一股A類普通股）已在紐約證券交易所以“NOAH”的代號上市。

公司將在適當的法律顧問和指導下，繼續監控市場發展并評估所有戰略選擇，并指出，此次更新不會對業務運營產生影響。

關于諾亞控股有限公司 

諾亞控股有限公司（紐約證券交易所代碼：NOAH）是中國領先的財富管理服務提供商，主要為高凈值投資 者提供綜合的一站式全球投資和資產配置咨詢服務。2021 年全年，諾亞分銷的投資產品總額為 972 億元人民 幣（約合 153 億美元）。截至 2021 年 12 月 31 日，諾亞通過旗下歌斐資產管理公司管理的資產規模為 1560 億 元人民幣（約合 245 億美元）。 諾亞的財富管理板塊致力于分銷以人民幣及其他貨幣計價的多樣化的投資產品。諾亞通過分布于中國大陸 84 個城市的 1,316 名理財師向客戶提供量身定制的金融解決方案，并通過其位于中國香港、中國臺灣、紐約、硅谷和新加坡的辦事處滿足客戶的國際投資需求。歌斐資產是中國領先的多元化資產管理人，其開發和管理的資產包括以人民幣及其他貨幣計價的私募股權、公開市場、房地產、及多策略投資。此外，公司還提供其他服務。 

如需了解更多信息，請訪問諾亞網站 ir.noahgroup.com。 

安全港聲明 

本公告為英文版公告的翻譯版本，公告內容以英文版本為準。本公告包含前瞻性陳述。該等陳述乃根據 1995 年美國私人證券訴訟改革法案 (U.S. Private Securities Litigation Reform Act of 1995) 中的“安全港”規定作出。該等前瞻性陳述可通過“將要”、“預計”、“預期”、“未來”、“擬”、“計劃”、“相信”、“估計”、“有信心”及其他類似陳述等用語識別。其中包括，本公 告中的 2021 年展望及管理層的引述，以及諾亞的戰略及運營計劃（包括前瞻性陳述）。諾亞在向美國證券交 易委員會提交的定期報告、向股東提交的年度報告、新聞發布、以及在其管理人員、董事或雇員向第三方提 供的書面材料及口頭陳述中，亦可能作出書面或口頭的前瞻性陳述。所有并非歷史事實的陳述，包括對諾亞 的看法及預期的陳述，均屬前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及內在風險及不確定性因素。多項因素可導致諾亞的 實際結果與任何前瞻性陳述中所載結果有重大差異，包括但不限于以下各項：目標及策略；未來業務發展、 財務狀況及經營業績；有關中國及國際財富管理市場增長的預期；有關所分銷產品的需求及市場接納度的預 期；向諾亞投資者分銷的金融產品相關的投資風險，包括交易對手違約的風險或因市場或業務狀況或交易對 手不當行為而導致價值損失的風險；有關維持及加強與主要客戶關系的預期；所在行業有關的政府政策及法 規；吸引及保留高質雇員的能力；獲取市場趨勢及技術發展最新資訊的能力；投資研發以提升產品選擇與服 務的計劃；于中國及國際行業的競爭；中國整體經濟及業務狀況；及有效保護自身知識產權及不侵犯他人知 識產權的能力。有關上述風險及其 他風險的詳細資料載于諾亞向美國證券交易委員會提交的檔案中，包括 20-F 表格所載年報。除適用法律另有 要求外，本公告及其附件提供的所有資料截至本公告發布日期有效，諾 亞概不就因新的資料、未來事件或其 他事項須更新任何有關資料（包括前瞻性陳述）承擔任何責任。